Opcje sprawozdawczość handlowa

Doradztwo w sprawie Nadużyć Fizycznych CFTC. komisja ds. Handlu kontraktami towarowymi z CFTC Office of Consumer Outreach oraz komisja ds. Edukacji i propagowania inwestorów w Securities Exchange publikują ten komunikat o ostrzeganiu o oszustwach zawierających opcje binarne i platformy transakcyjne, które rzekomo obejmują odmowę konta klientów kredytowych, odmowy zwrotu środków, kradzieży tożsamości oraz manipulacji oprogramowaniem w celu wygenerowania strat. Opcje binarne różnią się od bardziej konwencjonalnych opcjami w znaczący sposób. Opcja binarna to rodzaj opcji, w ramach której wypłat będzie zależał w całości od wynik twierdzenia tak. Proponowana propozycja nie dotyczy zazwyczaj tego, czy cena danego składnika aktywów, który jest oparty na opcji binarnej, wzrośnie powyżej lub spadnie poniżej określonej kwoty. Na przykład tak, że propozycja połączenia z opcją binarną nie może być coś tak prostego, jak cena akcji spółki XYZ powyżej 9 36 na akcję o godzinie dwudziestej 20 w danym dniu lub czy cena srebra będzie wynosić powyżej 33 40 na uncję o godzinie 11 17 w danym dniu Kiedy posiadacz opcji nabędzie opcję binarną, nie ma dalszej decyzji dla posiadacza, aby rozważyć, czy skorzystać z opcji binarnej, ponieważ opcje binarne działają automatycznie. W przeciwieństwie do innych rodzajów opcji, opcja binarna nie daje posiadaczowi prawa do zakupu lub sprzedaży podstawowego składnika aktywów Gdy opcja binarna wygasa, posiadacz opcji otrzyma wcześniej ustaloną kwotę gotówki lub nic w ogóle Biorąc pod uwagę strukturę wypłaty typu "wszystko lub żaden", opcje binarne są czasem nazywane opcjami all-or-nothing lub fixed-return. Niektóre opcje binarne są wymienione na zarejestrowanych giełdach lub są sprzedawane na wyznaczonym rynku kontraktowym, które podlegają nadzorowi przez organy regulacyjne Stanów Zjednoczonych, takie jak CFTC lub SEC, ale jest to tylko część opcji binarnych rynek Większość rynku opcji binarnych funkcjonuje za pośrednictwem internetowych platform transakcyjnych, które niekoniecznie są zgodne z mającymi zastosowanie wymaganiami prawnymi w USA Liczba platform internetowych handlowych, które oferują możliwość kupna i sprzedaży opcji binarnych, wzrosła w ostatnich latach liczba tych platform spowodowała wzrost liczby skarg dotyczących oszustwowych programów promocji obejmujących platformy transakcji opcji binarnych. Zwykle opcja binarna Platforma transakcyjna internetowa prosi klienta o złożenie sumy pieniędzy na zakup opcji binarnej kontrakt na wezwanie lub umowę Na przykład klient może zostać poproszony o zapłatę 50 dla kontraktu typu binarnego, który obiecuje zwrot 50, jeżeli cena akcji spółki XYZ przekracza 5 USD na akcję w przypadku wygaśnięcia opcji. Jeśli wynik tak nie ma w tym przypadku, że cena akcji spółki XYZ będzie wynosić powyżej 5 na akcję w określonym czasie, a klient jest uprawniony d aby otrzymać obiecany zwrot, opcja binarna ma wygasnąć w pieniądzu Jeśli wynik tak nie jest zadowalający, opcja binarna mówi, że wygasa z pieniędzy, a klient może stracić cała kwota depozytu. Istnieją warianty kontraktów typu binarnego, w których opcja binarna wygasająca z pieniędzy może uprawniać klienta do otrzymania zwrotu niewielkiej części kaucji na przykład5, ale nie jest to zazwyczaj przypadek. fakt, niektóre opcje binarne Platformy handlowe internetowe mogą zawyżać średni zwrot z inwestycji poprzez reklamowanie wyższego średniego zwrotu z inwestycji niż oczekiwany klient, biorąc pod uwagę strukturę wypłaty Na przykład w powyższym przykładzie przy założeniu 50 50 szans na wygranie, struktura wypłat została zaprojektowana w taki sposób, aby oczekiwany zwrot z inwestycji jest rzeczywiście ujemny, co powoduje stratę netto dla klienta. To dlatego, że konsekwencja, jeśli opcja wygasa z t Pieniądze w przybliżeniu 100 strat znacznie przewyższają wypłatę, jeśli opcja wygaśnie w gotówce w przybliżeniu 50 zysku Innymi słowy, w powyższym przykładzie, inwestor mógłby spodziewać się, że przeciętnie straci pieniądze. Skargi inwestorów dotyczące niewłaściwego handlu opcjami binarnymi Platformy. CFTC i SEC otrzymały liczne skargi na oszustwa związane z witrynami internetowymi, które oferują możliwość kupowania lub handlu wariantami binarnymi za pomocą platform internetowych zawierających transakcje internetowe. Skargi dotyczą co najmniej trzech kategorii odmowy przyznania kont klientów lub zwrotu funduszy na tożsamość klientów kradzieżą i manipulacją oprogramowaniem w celu wygenerowania strat handlowych. Pierwsza kategoria domniemanych oszustw polega na odmowie niektórych internetowych platform binarnych opcji rozliczania rachunków klientów klienta lub zwrotu środków po zaakceptowaniu pieniędzy klientów. Te skargi zazwyczaj obejmują klientów, którzy zdeponowali pieniądze w swoich rachunku handlu kontami binarnymi, a następnie zachęcane przez brokerów przez telefon, aby złożyć dodatkowe środki na koncie klienta Kiedy klienci próbują wycofać pierwotny depozyt lub zwracany z nich zwrot, platformy transakcyjne rzekomo anulowały żądania wypłaty klientów, odmówiły obciążenia kontami lub ignorowały ich rozmowy telefoniczne i e-maile. Druga kategoria domniemanego oszustwa polega na kradzieży tożsamości. Na przykład niektóre skargi twierdzą, że niektóre internetowe platformy transakcyjne dla opcji binarnych mogą gromadzić informacje o klientach, takie jak dane dotyczące karty kredytowej i kierowcy, dotyczące nieokreślonych zastosowań. na przykład na platformie handlowej z wnioskiem o fotokopie karty kredytowej, licencji kierowcy lub innych danych osobowych, nie dostarczają informacji. Trzecia kategoria domniemanych oszustw obejmuje manipulowanie binarnymi opcjami handlu oprogramowaniem w celu wygenerowania strat handlowych Te skargi twierdzą, że Internet oparte na platformach transakcyjnych platformy binarne manipulowanie oprogramowaniem handlowym mają zniekształcać ceny i wypłaty opcji binarnych Na przykład, gdy wygrywa się transakcja klienta, odliczanie do wygaśnięcia jest rozszerzane arbitralnie, dopóki nie stanie się stratą. Podpisane transakcje, operacje, pośrednicy handlowi lub transakcje wymiany Nietypowe transakcje opcji. W oprócz trwających nieuczciwych działań, wiele platform obrotu binarnego może działać z naruszeniem innych obowiązujących przepisów prawnych, w tym niektórych wymogów rejestracyjnych i regulacyjnych CFTC i SEC, jak opisano poniżej. Szczegółowe wymagania dotyczące rejestracji i regulaminów SEC. Na przykład , niektóre opcje binarne mogą być papierami wartościowymi Zgodnie z federalnymi przepisami o papierach wartościowych firma nie może legalnie oferować lub sprzedawać papiery wartościowe, chyba że oferta i sprzedaż zostały zarejestrowane w SEC lub zwolnienie z takiej rejestracji Na przykład, jeśli warunki opcji binarnej umowa przewiduje określony zwrot z tytułu cen papierów wartościowych spółki, opcja kontraktu binarnego t jest zabezpieczeniem i nie może być oferowane lub sprzedawane bez rejestracji, chyba że jest dostępne zwolnienie z rejestracji Jeśli nie ma rejestracji lub zwolnienia, oferta lub sprzedaż opcji binarnej byłaby niezgodna z prawem. Jeśli którykolwiek z oferowanych produktów platformy transakcyjne dla opcji binarnych to swapy na podstawie zabezpieczeń, obowiązują dodatkowe wymagania. Ponadto niektóre platformy transakcji opcji binarnych mogą działać jako niezarejestrowani maklerzy-brokerzy Osoba, która prowadzi działalność w zakresie zawierania transakcji papierów wartościowych na rachunkach innych osób w Stany Zjednoczone zasadniczo muszą zarejestrować się w SEC jako broker-pośrednik Jeśli platforma handlu uprawnieniami do emisji binarnej oferuje możliwość kupna lub sprzedaży papierów wartościowych, dokonywania transakcji na papierach wartościowych lub otrzymywania rekompensat opartych na transakcjach, takich jak prowizje, prawdopodobnie powinna zostać zarejestrowana w SEC w celu ustalenia, czy dana platforma transakcyjna jest zarejestrowana w SEC jako pośrednik-broker, odwiedź FINRA s BrokerCheck. Some opcje binarne tra platformy ding mogą funkcjonować także jako niezarejestrowane giełdy papierów wartościowych. Byłoby tak, gdyby odpowiadały zamówieniom w papiery wartościowe wielu kupujących i sprzedających przy użyciu ustalonych, nieopcjonalnych metod. Są jednak przypadki, w których zarejestrowany broker-broker z systemem handlu lub platformą może legalnie nie ma obowiązku rejestrowania się w zamian. Wymogi rejestracyjne i regulacyjne CFTC. Nielegalne jest gromadzenie, akceptowanie ofert, zawieranie lub zawieranie transakcji na opcjach towarów, na przykład waluty obce, metale takie jak złoto i srebro , a także produkty rolne, takie jak pszenica lub kukurydza z obywatelami Stanów Zjednoczonych, chyba że transakcje opcji są prowadzone na wyznaczonym rynku kontraktowym, zwolnionej rady handlowej lub bezprawnej zagranicznej rady handlowej lub prowadzone są z klientami z USA, którzy mają netto Wartość ta przekracza 5 milionów. Aby zobaczyć najnowszą listę giełd, które są oznaczone jako rynki kontraktowe, sprawdź stronę internetową CFTC obecnie są tylko trzy wyznaczone rynki kontraktowe, oferujące opcje binarne na amerykańskiej koncie Cantor Exchange LP Chicago Mercantile Exchange, Inc i North American Derivatives Exchange, Inc Wszystkie inne podmioty oferujące opcje binarne, które są transakcjami dotyczącymi opcji towarowych, czynią to nielegalnie. przyjmowania zamówień na transakcje opcji towarowych i przyjmowania między innymi pieniędzy na marżę, gwarancję lub zabezpieczenie transakcji opcji towarowych musi zarejestrować się jako podmioty handlowe Merchant Futures, które działają jako kontrahent, który przejmuje drugą stronę transakcji od klienta, w przeciwieństwie do zamówień na transakcje opcji w walutach obcych dla klientów o wartości netto poniżej 5 milionów, muszą zarejestrować się jako dealer detaliczny handlu zagranicznego. Ze względu na brak zgodności z obowiązującymi przepisami, jeśli kupujesz opcje binarne oferowane przez osoby lub podmioty, które nie są zarejestrowane lub podlegają nadzorowi a Amerykańskim regulatorem, nie będziesz w pełni korzystać z gwarancji federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych i towarów, które zostały wprowadzone w celu ochrony inwestorów, ponieważ niektóre zabezpieczenia i środki zaradcze są dostępne tylko w kontekście zarejestrowanych ofert Ponadto inwestorzy indywidualni mogą nie mogą samodzielnie prowadzić niektórych środków zaradczych, które są dostępne dla niezarejestrowanych ofert. Słowa końcowe. Pamiętaj, że wiele z rynku opcji binarnych działa za pośrednictwem internetowych platform transakcyjnych, które niekoniecznie są zgodne z obowiązującymi wymaganiami U U i mogą być zaangażowane w nielegalną działalność. Nie inwestuj w coś, czego nie rozumiesz Jeśli nie można wyjaśnić możliwości inwestycyjnych w kilku słowach iw zrozumiały sposób, może być konieczne ponowne rozważenie potencjalnej inwestycji. Przed dokonaniem inwestycji w opcje binarne należy podjąć następujące środki ostrożności 1. Sprawdź, czy platforma handlu uprawnieniami binarnymi zarejestrowała ofertę i sprzedaż produktu w ramach rejestracji SEC zapewnia inwestorom dostęp do kluczowych informacji o warunkach oferowanego produktu Możesz użyć EDGAR w celu ustalenia, czy emitent zarejestrował ofertę i sprzedaż określonego produktu z SEC.2 Sprawdź, czy platforma transakcyjna opcji binarnych jest zarejestrowana jako giełda. Aby ustalić, czy platforma jest zarejestrowana jako giełda, można sprawdzić stronę SEC dotyczącą wymiany.3 Sprawdź, czy platforma handlu uprawnieniami binarnymi jest wyznaczonym rynkiem kontraktu Aby ustalić, czy podmiot jest wyznaczonym rynkiem kontraktacji, możesz sprawdzić witrynę internetową CFTC. Wreszcie, przed inwestycją, skorzystaj z FINRA s BrokerCheck i Stowarzyszenia Narodowego Futures w Centrum Kontroli Stanów Zrzeszania Stowarzyszeń PODSTAWOWYCH w celu sprawdzenia statusu rejestracji i tła dowolnego firmy lub profesjonalisty finansowego, o których rozważasz Jeśli nie można sprawdzić, czy są zarejestrowane, don t trade z nimi, nie daj im żadnych pieniędzy i nie podziel się twoimi osobistymi informacjami z nimi. Informacje pokrewne. Urząd ds. Konsumentów CFTC przekazał te informacje jako usługę dla inwestorów. To ani interpretacja prawna, ani oświadczenie o polityce CFTC W przypadku pytań dotyczących znaczenia lub stosowania określonego prawa lub reguły, skonsultuj się z adwokatem, który specjalizuje się w prawie papierów wartościowych. Naszym sprawozdaniem handlowym FININRA Nasdaq. Mechanizm raportowania finansowego FINRA Nasdaq TM TRF TM jest zautomatyzowaną usługą sprawozdawczości handlowej i pogodzenia działał na platformie technologicznej Nasdaq ACT. Nasdaq TRF elektronicznie ułatwia raportowanie handlu, trad e porównanie i rozliczanie transakcji dla wszystkich amerykańskich papierów wartościowych TRF obsługuje transakcje wynegocjowane z brokerem do pośrednika lub internalizowane w firmie. Nasdaq TRF oferuje standardy branżowe dla wszystkich wymagań dotyczących zgodności z wymogami sprawozdawczości handlowej przedsiębiorstwa, a obecnie obejmuje usługi na ponad 88 rynkach udział w rynku posttransakcyjnym i ponad 30 skonsolidowanych udziałów w rynku Źródła i zalety. Cechy FINRA Nasdaq TRF Obejmują 10-sekundową sprawozdawczość handlową dla wszystkich amerykańskich akcji. Automatyczne przedstawienie rozliczeń. Funkcje specjalne, takie jak "Step-outs ins oraz usługi Explicit Fee. Wykorzystując nasz intuicyjny interfejs, Weblink ACT 3 0 możesz wyszukiwać i wyszukiwać transakcje w czasie rzeczywistym. Zakończone potwierdzenie i uzgodnienie transakcji w celu wykonania strony i przeciwstawnej sprawozdawczości handlowej i zarządzania sprzedażą za pośrednictwem strony internetowej ACT. Industry standardowe kontrole zgodności z Dashboard. Trade-Through Violation przez Reg Recon. Limit Up-Limit Ograniczanie kontroli naruszenia poprzez limit Locator. Short Sale Circuit Breaker sprawdzanie naruszenia poprzez Krótka sprzedaż Monitor. Match Porównaj funkcje ułatwiające broker-to-broker transakcji. Locked-in potwierdzenia handlu w ciągu 20 minut realizacji. Reliable, zaufane technologie. Podstawy i funkcje nie obsługiwane przez Competition. Features konkursu nie Include. Match Porównaj Funkcjonalność ułatwiająca transakcje broker-to-broker nie jest wspierana przez konkurencję. Program wspólnego dzielenia akcji. Obecnie udziały FINRA Nasdaq TRF w 98 i 95 na wyższych szczeblach FINRA Nasdaq TRF rozdziela przychody według tej samej formuły co Procesory informacji o papierach wartościowych SIP - oparte bezpośrednio na akcjach i transakcjach Firmy informują, że firmy kwalifikują się do stopni na podstawie taśmy, zgodnie z każdą firmą odnotowano udział w rynku wszystkich transakcji zgłoszonych do FINRA Nasdaq TRF za każdy kwartał, w każdej z kwalifikacji dla firm z taśmą oceniane są co kwartał wypłaty na ten okres. Aby uzyskać więcej informacji na temat tego programu, zapoznaj się z naszym Arkuszem faktury przychodów ze sprzedaży i ceną usług handlowych. Connectivity Options for Trade Reporting. Web Based Front-End. Trade Reporting and Compliance Engine TRACE. Section 1 Access Agreements.1 1 Kiedy mogę zacząć otrzymywać moją firmę, która zarejestrowała się, aby zgłosić transakcje handlowe w USA do TRAKCJI. Umowa o udział w programie FINRA być aktualizowana przez autoryzację raportowania US Treasury Security i udostępniana w formularzach i dokumentach w bramce firmowej FINRA 10 kwietnia. W tym czasie zarówno nowe osoby TRACE, jak i istniejący uczestnicy programu TRACE muszą złożyć umowę online, aby móc zgłosić US Treasury Security transakcje na TRACE. Feb.2277.Naejściowe nagrywanie rozmowy telefonicznej w warsztacie Oryginalny program Data 26 stycznia 2017 r. W dniu 10 lipca 2017 r. firmy należące do FINRA muszą zacząć składać sprawozdania finansowe w skarbowych papierach skarbowych w FINRA za pośrednictwem sprawozdawczości handlowej i zgodności Silnik TRACE Aby pomóc firmom w tej inicjatywie, dział FINRA s Transparency Services prowadzi serię bezpłatnych warsztatów telefonicznych. miejsce w czwartek, 26 stycznia, zawiera opis i omówienie odpowiednich zasad i przepisów. 14 lutego 2017 r.